山東省政府採(cǎi)購履約驗收管理暫行辦(bàn)法

第一章  總(zǒng)  則(zé)

第一條  爲進一步規範政府採(cǎi)購履約驗收工作，確(què)保政府採(cǎi)購質量和服務水平，保障政府採(cǎi)購當事人的合法權益，實現物有所值採(cǎi)購目标，根據《中華人民共和國政府採(cǎi)購法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國政府採(cǎi)購法實施條例》等法律法規，結合我省實際，制定本辦法。

第二條  山東省各級國家機關、事業單位和團體組織（以下統稱“採(cǎi)購人”）使用财政性資金採(cǎi)購貨物、工程和服務項目的履約驗收管理工作，适用本辦(bàn)法。

适用《中華人民共和國招标投标法》及其實施條例的政府採(cǎi)購(gòu)工程類項目的履約驗收管理，按照相關法律法規及規定執行。

第三條  本辦(bàn)法所稱政府採(cǎi)購項目履約驗收是指採(cǎi)購人對中标(成交)供應商（以下簡稱“供應商”）履行政府採購合同情況及結果進行檢驗、核實和評估，以確認其提供的貨物、服務或者工程是否符合政府採購合同約定标準和要求的活動。

第四條  政府採(cǎi)購合同及供應商投标響應文件是履約驗收工作的基本依據。補(bǔ)充合同視同採(cǎi)購合同組成部分。採(cǎi)購人和供應商應當全面、真實、有效地履行採(cǎi)購合同約定，任何一方當事人不得擅自變更、中止或者終止。對採(cǎi)購合同中約定的權利和義務，任何一方不得擅自放棄或者讓渡。在履約過程中確(què)需變更、中止或者終止的，應當報财政部門備案後方可實施。

採(cǎi)購(gòu)合同的履行、違約責任和解決争議的方式等适用《中華人民共和國合同法》。

第五條  政府採(cǎi)購履約驗收應當(dāng)遵循全面完整、客觀真實、公開透明的原則，堅持應驗必驗、驗收必嚴、違約必究。

第二章   履約驗收相關(guān)主體(tǐ)及職責

第六條  採(cǎi)購人是政府採(cǎi)購項目履約驗收工作（以下簡稱“項目驗收”）的責任主體。採(cǎi)購人應當加強内控管理，明確(què)驗收機制，履行驗收義務，確(què)定驗收結論，及時處理項目驗收中發現的問題，向财政部門反映供應商違約失信行爲。

第七條  對技術複雜、專業性強或者採(cǎi)購人履約驗收能力不能滿足工作需要的項目，採(cǎi)購人可以委托採(cǎi)購代理機構組織項目驗收。委托事項應當在委托代理協議中予以明確(què)，但不得因委托而轉移或者免除採(cǎi)購人項目驗收的主體責任。

採(cǎi)購代理機構應當在委托代理協議範圍内，協助採(cǎi)購人組織項目驗收工作，協調解決項目驗收中出現的問題，及時向採(cǎi)購人反映履約異常情形及供應商違約失信行爲等。發現採(cǎi)購人存在違約失信行爲的，應當提醒採(cǎi)購人糾正，拒不糾正的，應當書面報(bào)告财政部門。

第八條  供應商應當配合採(cǎi)購人、採(cǎi)購代理機構做好項目驗收，提供同項目驗收相關的生産(chǎn)、技術、服務、數量、質量、安全等資料。

第九條  各級人民政府财政部門依法履行對政府採(cǎi)購履約驗收活動監督管理職責，建立完善履約驗收監管體系，督導採(cǎi)購人嚴格履行驗收義務，适時開展專項檢查，依法查處(chù)違法違規、違約失信等行爲。

                 第三章　項目驗收程序

  第十條  合同履行達到驗收條件時，供應商向採(cǎi)購人發出項目驗收建議。採(cǎi)購人應當自收到建議之日起七個工作日内啓動項目驗收，並(bìng)通知供應商（格式見附件1）。技術複雜、專業性強或者重大民生、金額較大的政府採購項目，驗收準備時間可适當延長。

第十一條  採(cǎi)購人應當成立政府採(cǎi)購項目驗收小組（以下簡稱“驗收小組”），負責項目驗收具體工作，出具驗收意見，並(bìng)對驗收意見負責。

第十二條  驗收小組應當(dāng)由熟悉項目需求與标的的專業技術人員、使用部門(mén)人員等至少3人以上單數組成，並確定一名負責人。其中，至少包含1名採購人的採購需求制定人員；專業技術人員由採購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領域其他單位或者第三方專業機構等邀請；前期參與該項目評審的評審專家應當回避。

第十三條  驗收小組應當(dāng)認真履行項目驗收職責，確(què)保項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。

（一）制定驗收方案。採(cǎi)購人應當在實施驗收前根據項目驗收清單和标準、招标（採(cǎi)購）文件對項目的技術規定和要求、供應商的投标（響應）承諾情況、合同明確(què)約定的要求等，制定具體詳細的項目驗收方案。

（二）實施驗收。驗收小組應當根據事先拟定的驗收工作方案，對供應商提供的貨物、工程或者服務按照招标（採(cǎi)購）文件、投标（響應）文件、封存樣品、政府採(cǎi)購合同進行逐一核對、驗收，並(bìng)做好驗收記錄。

（三）出具驗收意見。以書面形式作出結論性意見，由驗收小組成員及供應商簽字後，報告採(cǎi)購人。分段、分項或分期驗收的（以下統稱“分段驗收”），應當根據採(cǎi)購合同和項目特點進行分段驗收並(bìng)出具分段驗收意見。

第十四條  項目驗收應當(dāng)是完整具體的實(shí)質性驗收。

（一）項目驗收範圍應當(dāng)完整，與採(cǎi)購合同一緻，包括合同标的的每一組成部分及其規定的技術、服務、安全标準等，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴大範圍。

（二）項目驗收内容應當具體，形成詳細的驗收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務承接完結情況。複雜設備(bèi)應當包括出廠(chǎng)及到貨檢驗、安裝和調試檢驗及相關伴随服務檢驗等。工程類項目應當包括施工内容、施工用料、施工進程、施工工藝、質量安全等。服務類項目應當包括服務對象覆蓋面、服務事項滿意度、服務承諾實現程度和穩定性等。

（三）項目驗收方式應當符合項目特點，對一次性整體驗收不能反映履約情況的項目，應當採(cǎi)取分段驗收方式，科學設置分段節點，分别制定驗收方案並(bìng)實施驗收。

（四）項目驗收标準應當(dāng)符合採(cǎi)購合同約定，未進行相應約定的，應當(dāng)符合國家強制性規定、政策要求、安全标準、行業或企業有關标準等。

（五）項目驗收意見應當客觀真實。重大民生、金額較大或者技術複雜的政府採購項目，應當邀請國家認可的質量檢測機構或者評估機構等參與，出具專業檢驗檢測報告或者明確(què)的評估意見，並(bìng)加蓋公章，作爲驗收意見附件。驗收小組成員意見不一緻時，按照少數服從多數的原則作出驗收意見。對驗收意見有異議的，應當在驗收意見上簽署不同意見並(bìng)說明理由，否則視爲同意驗收意見。

（六）對政府向社會公衆提供的公共服務項目，應當邀請服務對象參與驗收並(bìng)出具書面意見或者由驗收小組記錄確(què)認相關意見。

第十五條  根據採(cǎi)購項目特點，採(cǎi)購人可以邀請參(cān)加本項目的其他供應商參(cān)與驗收，其意見作爲驗收參(cān)考。

第十六條  項目驗收的結果與採購合同約定的内容雖然不完全符合，經驗收小組確認，供應商所提供的貨物、工程和服務比合同約定内容提高瞭(le)使用功能和标準或者屬於(yú)技術更新換代産品，在不影響、不降低整個項目的運行質量和功能以及合同金額不提高的前提下，可以驗收通過。

第十七條  採購人應當對驗收小組出具的驗收意見進行確(què)認，並(bìng)形成項目驗收書（格式見附件2）。確認驗收合格的，採購人在驗收意見上簽字並加蓋單位公章；驗收結果與採購合同不一緻的，採購人應當根據驗收意見中載明的具體偏差内容和處置建議，研究確定驗收意見並加蓋公章；驗收意見中存在驗收小組成員其他意見的，採購人應當對異議事項進行複核，妥善處置。

第十八條  對網上商城以及其他金額較小或者技術簡單的項目，可以适當簡化前述驗收流程，由採購人指定本單位熟悉項目需求與标的的工作人員，對合同約定的技術、服務、安全标準等内容進行驗收，提出項目驗收意見，並(bìng)由採購人確(què)認。

第十九條  除涉密情形外，採(cǎi)購人應當在驗收意見確(què)認後3個工作日内在“中國山東政府採購網”公開驗收意見，公告期不得少於3個工作日。

對爲社會公衆提供的公共服務項目，採(cǎi)購人還應當(dāng)在相關服務平台上公開驗收結果。

第二十條  項目驗收過程中，供應商不認可驗收意見的，按照採(cǎi)購合同約定的方式解決，合同未作約定的，按照《中華人民共和國合同法》等相關規定處(chù)理。

第二十一條  對項目驗收發生的檢測（檢驗）費、勞務報酬等費用支出，採(cǎi)購合同有約定的按照約定執行；無約定的，由採(cǎi)購人承擔。因供應商問題導緻重新組織項目驗收的，由供應商負擔驗收費用。委托採(cǎi)購代理機構組織項目驗收的，委托費用應當在委托協議中明確(què)。驗收小組成員中的專業技術人員費用可參照《山東省政府採(cǎi)購評審勞務報酬标準》執行；採(cǎi)購人單位工作人員不得獲取勞務報酬。

第二十二條  對集中採(cǎi)購機構統一組織的採(cǎi)購活動，集中採(cǎi)購機構應建立履約評價機制，並(bìng)根據工作需要，組織集中審查或随機抽查。

第二十三條  項目驗收完結後，採(cǎi)購人應當将驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結果等資料作爲採(cǎi)購項目檔案妥善保管，不得僞造、編(biān)造、隐匿或者違規銷毀，驗收資料保存期爲採(cǎi)購結束之日起至少15年。

第二十四條  項目驗收合格應作爲政府採(cǎi)購項目财政性資金支付的必備條件。驗收不合格的，不予支付資金。涉及分段驗收付款的項目，應具備符合合同約定内容的階段性驗收報(bào)告。

第四章  監(jiān)督檢(jiǎn)查

第二十五條  财政部門應當強化採購人的履約驗收監管，将以下内容納入監督檢查：是否制定政府採購項目履約驗收内部控制管理制度，是否履行瞭(le)項目驗收義務，項目驗收工作是否規範，驗收方對於驗收過程中發現的問題是否及時報告並(bìng)妥善處理等。

财政部門應當(dāng)引導集中採(cǎi)購機構加快提升集中採(cǎi)購項目履約驗收評估能力，将集中採(cǎi)購項目驗收評價情況納入集中採(cǎi)購機構監督考核範圍。

第二十六條  對採(cǎi)購結果出現質疑、投訴、舉報的採(cǎi)購項目，採(cǎi)購人根據工作需要，可以在項目驗收前告知提出質疑、投訴、舉報的供應商或者個人對履約驗收情況進行監督。對於(yú)採(cǎi)購人和實際使用人或者受益者分離的採(cǎi)購項目，採(cǎi)購人應當通知實際使用人或者受益者對履約驗收情況進行監督。

第二十七條  採(cǎi)購人、採(cǎi)購代理機構、供應商應當(dāng)全面配合監管部門的監督檢查和集中採(cǎi)購機構的履約評價，不得阻撓、欺騙或者消極應付。

第二十八條  採(cǎi)購人、採(cǎi)購代理機構、驗收小組、供應商應當(dāng)簽署保密承諾，嚴格保守項目驗收中獲悉的國家和商業秘密。

　　第五章  誠(chéng)信管理及責(zé)任追究

第二十九條  供應商存在下列行爲的，納入誠(chéng)信記(jì)錄：

（一）無正當(dāng)理由放棄採(cǎi)購合同履約的；

（二）不履行合同義務(wù)，情節(jié)嚴重的；

（三）在數量、質量、技術、服務、安全、标準、功能、工藝等方面不符合採(cǎi)購合同約定，給(gěi)採(cǎi)購人造成較大損失或者影響的；

（四）因履約問題影響採(cǎi)購(gòu)項目功能實現又拒不糾正的；

（五）與採(cǎi)購(gòu)人工作人員或者驗收小組成員串通，實施虛假履約驗收的；

（六）其他損害公共利益、採(cǎi)購(gòu)人利益、第三方權益且情節較重的。

第三十條  採(cǎi)購人存在下列行爲的，納入誠(chéng)信記錄：

（一）不履行驗收義務(wù)且拒不糾(jiū)正的；

（二）未按規(guī)定要求組織項(xiàng)目驗收的；

（三）與供應商串通，實(shí)施虛(xū)假履約驗收的；

（四）履約驗收機(jī)制不完善、責任不落實且造成較大經濟(jì)損失或者影響的；

（五）發(fā)現問題不及時處(chù)理，造成較大經濟損失或者嚴重影響政府公信力的；

（六）其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行爲。

第三十一條  其他項目驗收參(cān)與方存在下列行爲的，納入誠(chéng)信記錄：

（一）驗收小組成員接受供應商賄(huì)賂及其他利益輸送，影響項目驗收結(jié)論的；

（二）採(cǎi)購代理機構操控、幹(gàn)擾項目驗收工作，影響驗收結論的；

（三）第三方機構與供應商串通，提供虛假檢驗檢測(cè)報(bào)告、評估意見等相關證明，影響項目驗收結論的；

（四）其他影響項目驗收結(jié)果客觀(guān)公正的行爲。

第三十二條  項目驗收中發現違約線索，採購人應當及時調查取證，確(què)認後應當依法依規追究相關當事人的違約失信責任，並(bìng)移交相關部門查處。　　 

第三十三條  採(cǎi)購人、採(cǎi)購代理機構、驗收小組、供應商在項目驗收過程中，存在違法違規行爲的，依據《中華人民共和國政府採(cǎi)購法》及實施條例等有關法律法規的規定進行處理。給他人造成損失的，應當賠償相應損失；構成犯罪的，依法移送司法機關處理。影響公共利益或者採(cǎi)購人權益，但法律法規及部門規章沒有規定的，由财政部門予以約談，責令改正，並(bìng)根據信用管理規定予以記錄、公告。

第三十四條  财政部門工作人員在履約驗收監管工作中存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規違紀行爲的，依照《中華人民共和國公務員法》《中華人民共和國行政監察法》《中華人民共和國政府採(cǎi)購法》《中華人民共和國政府採(cǎi)購法實施條例》等國家有關規定追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關處(chù)理。

　　 　　           第六章  附  則(zé)

第三十五條  本辦(bàn)法由山東(dōng)省财政廳負責解釋。

第三十六條(tiáo)  本辦(bàn)法自2018年12月1日起施行,有效期至2020年11月30日。

    轉自山東(dōng)政府採(cǎi)購網。